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Due diligence de cumplimiento regulatorio

Comprar, vender o invertir en una empresa exige decidir qué se adquiere y qué riesgos se asumen. En esta materia, el trabajo comprende identificación de habilitaciones, permisos, sanciones y obligaciones sectoriales relevantes para una adquisición.

Qué tener en cuenta

Una adquisición puede incluir negocios dependientes de permisos, matrículas o habilitaciones. La continuidad de esos títulos no debe presumirse a partir de una simple transferencia societaria.

Se identifican autoridades, vigencias, sanciones, condiciones de mantenimiento y efectos de cambio de control o fusión. Cada permiso se clasifica como transferible, modificable o sujeto a nueva gestión, según norma aplicable.

Operar después del cierre con habilitaciones inadecuadas puede originar interrupciones o sanciones.

Distinciones que se confunden

La existencia de una autorización administrativa y su aptitud para continuar después de una operación son preguntas distintas.

Preguntas frecuentes

¿Las licencias de la empresa siguen vigentes cuando cambia el accionista?
Depende de cada régimen, que puede exigir avisos, autorizaciones o mantener condiciones de titularidad.
¿Cómo se organiza una auditoría regulatoria?
Con una matriz de permisos, vencimientos, obligaciones de mantenimiento y organismos competentes.

Contenido informativo. No sustituye una consulta profesional.